Консультации по управлению рисками ML/TPF и санкций

Круг субъектов закона, обязанных проводить изучение своего клиента, весьма широк, и далеко не все самостоятельно справляются с внедрением требований закона

Уже несколько лет борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма идет не только формально на бумаге. Законодатель возложил на общество важную обязанность участвовать и помогать в обеспечении правопорядка в стране.

Закон «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» особенно подчеркивает перечень тех групп общества, вероятность которых участвовать или быть вовлеченными в незаконные действия выше, даже если они об этом и не подозревают. В этот круг субъектов входят такие участники рынка как внешние бухгалтеры, налоговые консультанты, посредники в сделках с недвижимостью, взыскатели долгов, организаторы розыгрышей или азартных игр, продавцы предметов искусства и антиквариата и т.д.

Что же представляют из себя эти требования, обязательные для субъектов закона? Это обязанность изучить своего клиента. Предприниматель обязан не только формально получить регистрационные данные партнера, но и углубиться в суть деятельности и сделок клиента. В этой сфере разобраться сложно, и с трудностями сталкиваются очень многие компании. Как свидетельствует статистика оштрафованных компаний, значительная часть субъектов закона не справляется с применением норм закона в жизни и спотыкаются не только на нюансах, но и в базовых вопросах. В таких ситуациях стоит обращаться за консультацией к специалистам соответствующей сферы, которые помогут создать или упорядочить нормативную документацию фирмы, окажут поддержку в проведении процессов изучения клиента и помогут в прохождении проверок надзирающих учреждений.

Наши компании тоже являются субъектами закона и облагают углубленными знаниями в вопросах предотвращения легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации, а также имеют опыт в представлении интересов клиентов в этой сфере. Наши юристы и специалисты по соответствию хорошо ориентируются в требованиях по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации, методах изучения клиентов и нюансах применения закона.

 

Наш опыт несомненно пригодится и Вам!

Желаете задать вопрос?

Если вы хотите получить более подробную информацию или записаться на консультацию, свяжитесь с нами!

Связаться с нами
Александра Соколова
Специалист по соответствию
Лаура Рудзате
Заместитель руководителя отдела
Pieteikties konsultācijai